“Para comprender el delito de contrabando en el departamento de Puno, no basta con analizar la norma penal o las cifras de incautación; es fundamental entender cómo se percibe socialmente al infractor.”

INTRODUCCIÓN- MARCO LEGAL

El delito de contrabando constituye una de las principales problemáticas que afectan el orden económico y la recaudación fiscal del Estado peruano, especialmente en regiones fronterizas como el departamento de Puno. Desde el punto de vista jurídico, esta conducta se encuentra tipificada en la Ley N.° 28008 – Ley de los Delitos Aduaneros, la cual sanciona el ingreso o salida de mercancías del territorio nacional eludiendo el control aduanero y sin cumplir las formalidades legales establecidas.

La normativa vigente establece que el contrabando es un delito doloso que se configura cuando el valor de las mercancías supera el umbral legal, diferenciándolo de las infracciones administrativas. Asimismo, prevé penas privativas de libertad, sanciones económicas y agravantes vinculadas a la participación de organizaciones criminales o funcionarios públicos. En este contexto, el análisis legal del delito resulta fundamental para comprender su impacto social, su persistencia en zonas de frontera y la necesidad de fortalecer los mecanismos de prevención y control.

El presente formulario fue dirigido específicamente al personal policial que labora en el Área de Policía Fiscal y la División de Investigación Criminal de Puno (DIVINCRI), por cuanto dichas unidad constituyen órganos especializados dentro de la Policía Nacional del Perú, con competencia directa en la investigación, prevención y persecución de los delitos aduaneros y conexos. En el ejercicio de sus funciones, este personal desarrolla actividades operativas, de inteligencia e investigación criminal que les permiten un contacto permanente con personas involucradas en conductas ilícitas vinculadas al contrabando, la defraudación de rentas de aduana y otros delitos que afectan el orden económico y fiscal del Estado.

La aplicación del formulario, en el segundo semestre del año 2025, a dicho personal resulta pertinente y metodológicamente válida, toda vez que sus respuestas se sustentan en la observación directa, la experiencia profesional y el análisis criminal, aportando información confiable y especializada para la comprensión del perfil criminológico de las personas inmersas en los delitos aduaneros.

Palabras clave: contrabando, perfil del infractor.

FORMULACION DEL PROBLEMA

¿Cómo se manifiesta el delito de contrabando en el departamento de Puno desde una perspectiva criminológica, considerando sus causas y el perfil percibido del infractor, y de qué manera estos factores influyen en la persistencia del fenómeno y en la eficacia de las políticas de prevención y control implementadas por el Estado peruano?

Objetivo general:

• Analizar el contrabando en Puno desde una perspectiva criminológica, enfocándose en sus causas y en el perfil percibido del infractor.

Objetivos específicos:

• Identificar causas y factores criminógenos.

• Analizar el perfil percibido del infractor.

• Evaluar la respuesta del Estado.

• Proponer medidas preventivas.

METODOLOGÍA

La presente investigación adopta un enfoque cualitativo–cuantitativo, con el propósito de analizar el delito de contrabando en el departamento de Puno desde una perspectiva criminológica, poniendo énfasis en el perfil percibido del infractor.

HIPÓTESIS ESPECÍFICA

• La comercialización de contrabando en la Región Puno se concentra en zonas fronterizas estratégicas y utiliza rutas no controladas por las autoridades, facilitadas por la falta de presencia estatal.
• Los factores sociales (falta de empleo, educación baja, entorno familiar) y económicos (pobreza, rentabilidad del contrabando) influyen significativamente en la decisión de la población de dedicarse al contrabando como medio de subsistencia.

CONTEXTO Y EXPOSICIÓN

El contexto del contrabando en Puno, Perú, es una economía paralela masiva impulsada por la proximidad a Bolivia, donde ingresan bienes como ropa, cigarrillos y combustible que compiten deslealmente con productos nacionales, afectando la economía formal y generando inseguridad. Esta actividad es tan arraigada que a veces es vista como legítima por la población local debido a la pobreza y el desempleo, generando enfrentamientos violentos con la policía y la presencia de nuevas rutas para evadir controles, lo que representa un desafío constante para el Estado peruano.

FACTORES CRIMINÓGENOS

Son aquellas condiciones sociales, económicas, culturales, geográficas e institucionales que favorecen la aparición y persistencia de conductas delictivas, como el contrabando

1. Factores Geográficos y Fronterizos

Puno limita con Bolivia a través de una frontera extensa, lacustre y de difícil control, especialmente en la zona del Lago Titicaca. La existencia de múltiples pasos informales y rutas no habilitadas facilita el ingreso y salida ilegal de mercancías, reduciendo la posibilidad de control efectivo por parte del Estado.

2. Factores Socioeconómicos

Los altos índices de pobreza, subempleo y economía informal en Puno generan condiciones propicias para que la población vea en el contrabando una fuente alternativa de ingresos.

3. Factores Culturales y Sociales

En diversas comunidades fronterizas, el contrabando es percibido como una práctica socialmente tolerada o normalizada, heredada históricamente como forma de intercambio comercial.

4. Factores Institucionales y de Control Estatal

La debilidad en la presencia del Estado, expresada en la insuficiencia de personal aduanero, policial y de fiscalización, limita la capacidad de prevención y sanción del contrabando

5. Factores Normativos y Penales

La percepción de que las sanciones penales y administrativas son leves o poco efectivas, así como la baja probabilidad de ser sancionado, incentiva la reincidencia.

6. Factores Económicos del Mercado

La diferencia de precios entre productos legales y de contrabando, debido a impuestos, aranceles y costos de importación, genera una alta demanda de mercancía ilegal.

7. Factores Criminológicos Organizativos

En Puno, el contrabando no solo se presenta de forma individual, sino también a través de redes organizadas, con roles definidos (transportistas, acopiadores, distribuidores), lo que incrementa la eficiencia del delito y dificulta su erradicación.

De los hallazgos obtenidos del formulario propuesto, se presentan los resultados en graficos:

INSTITUCIONES Y CONTROL

Sustento de la Crisis de Legitimidad (SUNAT y PNP).

• Razón del acto: Los bajos niveles de confianza en la SUNAT-Aduanas y la Policía Nacional se explican a través de la Teoría de la Justicia Procedimental. Esta teoría sugiere que la obediencia a la ley no depende solo del miedo al castigo, sino de la percepción de que las autoridades actúan de forma justa, respetuosa y neutral.
• Justificación: En Puno, la percepción de que estas instituciones actúan «rara vez» o «nunca» de forma confiable indica que el ciudadano siente que las reglas se aplican de manera arbitraria o que la autoridad es un agente externo que no comprende la realidad local. Cuando el proceso se percibe como injusto, el individuo retira su reconocimiento moral a la autoridad, lo que genera una resistencia cultural al control.

Sustento de la Ineficacia en la Disuasión (Coordinación y Operativos).

• Razón del acto: La percepción de que la coordinación interinstitucional es deficiente y que los operativos rara vez reducen el contrabando se sustenta en la Teoría de la Elección Racional.
• Justificación: El delincuente realiza un cálculo de costo-beneficio. Si la percepción ciudadana es que las instituciones no están coordinadas, el «riesgo percibido» de ser capturado disminuye drásticamente. Al no existir una certeza de la sanción (debido a la falta de coordinación y operativos poco efectivos), el contrabando se convierte en una actividad de bajo riesgo y alta ganancia. La falta de unidad estatal envía el mensaje de que el sistema tiene «grietas» que pueden ser explotadas sistemáticamente.

PERFIL PERCIBIDO DEL INFRACTOR

El perfil percibido del infractor del delito de contrabando permite comprender cómo esta conducta es interpretada y normalizada socialmente en el departamento de Puno. Más allá de las características objetivas, este enfoque analiza la imagen social del contrabandista, influenciada por factores como la pobreza, la informalidad laboral, la cercanía fronteriza y la débil presencia del Estado.

En este contexto, el contrabando es percibido no solo como un delito, sino como una estrategia de subsistencia económica, lo que reduce el reproche social y favorece su persistencia. A partir de los resultados de las encuestas, se identifican los principales rasgos asociados a la edad, género, ocupación, nivel de organización y modus operandi del infractor.

EDAD MÁS FRECUENTE DEL INFRACTOR

Predomina el grupo de 35 a 44 años (52.8%), seguido de 25 a 34 años (27.8%).

Sustento criminológico:

El contrabando en Puno es percibido principalmente como una actividad económica de subsistencia, por lo que suele ser realizada por personas en edad económicamente activa, con responsabilidades familiares y necesidad de ingresos estables.

Este grupo etario:

• Tiene mayor experiencia en rutas, contactos y dinámicas fronterizas.
• Presenta mayor tolerancia al riesgo que los adultos mayores.
• Cuenta con fuerza laboral suficiente para actividades de transporte y carga.

Desde la criminología económica, esta edad coincide con sujetos que racionalizan el delito como medio de sostenimiento familiar y no como conducta antisocial.

GÉNERO PREDOMINANTE DEL INFRACTOR

• Mayoría percibe que participan ambos géneros por igual (77.8%).

Sustento criminológico:

El contrabando en Puno presenta una participación transversal de género, lo que rompe con el estereotipo del delincuente exclusivamente masculino.

Las mujeres:

• Participan como comerciantes, almacenadoras (“caleteras”), vendedoras o transportistas.
• Justifican su participación como apoyo económico al hogar.
• Se integran especialmente en el comercio minorista y venta en mercados.

Desde el enfoque de género, el contrabando es una estrategia familiar y comunitaria, no individual, lo que explica la alta percepción de participación equitativa.

OCUPACIÓN TÍPICA DEL INFRACTOR

• Transporte (47.2%)
• Comercio minorista (22.2%)
• Desempleados (22.2%)

Sustento criminológico:

El perfil ocupacional refleja que el contrabando se inserta en actividades preexistentes:

• Transportistas: facilitan el traslado de mercancía por rutas formales e informales.
• Comerciantes minoristas: colocan el producto en ferias y mercados locales.
• Desempleados: ingresan al contrabando como alternativa ante la exclusión laboral.

Esto confirma que el contrabando no genera una identidad criminal propia, sino que se superpone a ocupaciones informales ya existentes.

NIVEL DE ORGANIZACIÓN DEL INFRACTOR

• Grupo pequeño (47.2%)
• Red organizada (36.1%)
• Actúa solo (16.7%)

Sustento criminológico:

La percepción mayoritaria indica que el contrabando opera mediante estructuras semi-organizadas, no como delincuencia individual aislada.

• Los grupos pequeños permiten:
  • Confianza entre miembros.
  • Reducción del riesgo de delación.
  • Coordinación logística básica.

La presencia significativa de redes organizadas demuestra que el contrabando en Puno ha evolucionado hacia formas de criminalidad económica estructurada, especialmente en mercancías de alto valor.

MODUS OPERANDI MÁS COMUNES

Resultados principales:

• Ocultamiento en vehículos (58.3%)
• Paso por rutas no habilitadas (55.6%)
• Almacenamiento temporal (“caletas”) (41.7%)
• Uso de “mulas” o cargadores humanos (27.8%)

Sustento criminológico:

Estos métodos evidencian:

• Conocimiento del territorio.
• Anticipación a los controles estatales.
• Aprovechamiento de la geografía fronteriza.
• El uso de rutas no habilitadas responde a la ausencia de control estatal, mientras que el ocultamiento en vehículos refleja una profesionalización progresiva del delito.
• El uso de “mulas” demuestra la instrumentalización de personas vulnerables, reforzando la idea de criminalidad organizada.

TIPOS DE MERCANCÍA MÁS COMUNES

Los textiles y abarrotes ingresan fácilmente a mercados locales sin generar sospecha, mientras que combustibles y electrónicos representan mayor ganancia económica, pero también mayor organización.

Esto demuestra que el contrabando responde a una lógica de mercado, no a impulsos criminales violentos.   

RESULTADOS

• Textiles y calzado (72.2%)
• Abarrotes (58.3%)
• Combustibles y electrónicos (50%)

Sustento criminológico:

Las mercancías más contrabandeadas cumplen tres criterios:

• Alta demanda social
• Rápida rotación
• Diferencia significativa de precios

PERCEPCIÓN SOCIAL DEL CONTRABANDO

IMPACTO SOCIAL

PROPUESTAS Y PREVENCIÓN

• El contrabando es percibido como un problema socioeconómico estructural
• La población no prioriza medidas represivas
• Se demandan soluciones sociales, educativas e institucionales
• Enfoque preventivo y multidimensional

EJE SOCIOECONÓMICO: EMPLEO

Falta de empleo formal como causa central

El contrabando es visto como estrategia de subsistencia

Propuestas:

• Más empleo técnico y universitario
• Programas de emprendimiento juvenil
• Inclusión temprana en la economía formal

EJE DE FORMALIZACIÓN Y EDUCACIÓN

Demanda de formalización:

Rápida y simplificada

Con incentivos y menor carga tributaria

• Importancia de la educación tributaria
• Prevención temprana en jóvenes y comunidades fronterizas

PROPUESTA:

Desarrollar programas de educación tributaria y legal en colegios y comunidades.

EJE DE CONTROL INSTITUCIONAL

Necesidad de:

• Mayor control en fronteras
• Incremento de personal
• Coordinación SUNAT–PNP–Ministerio Público
• Uso complementario de tecnología

Enfoque:

Control sí, pero no exclusivamente represivo

La corrupción institucional debilita toda política pública

Demandas ciudadanas:

• Rotación de personal
• Supervisión permanente
• Eliminación de prácticas ilegales

Factor estructural del contrabando

Propuesta: Fortalecer mecanismos de control interno y supervisión externa.

EJE DE CONTROL INSTITUCIONAL

Necesidad de:

• Mayor control en fronteras
• Incremento de personal
• Coordinación SUNAT–PNP–Ministerio Público
• Uso complementario de tecnología

Enfoque:

Control sí, pero no exclusivamente represivo

La corrupción institucional debilita toda política pública

Demandas ciudadanas:

• Rotación de personal
• Supervisión permanente
• Eliminación de prácticas ilegales

Factor estructural del contrabando

Propuesta: Fortalecer mecanismos de control interno y supervisión externa.

EJE TRANSVERSAL: CORRUPCIÓN

La corrupción institucional debilita toda política pública

Demandas ciudadanas:

• Rotación de personal
• Supervisión permanente
• Eliminación de prácticas ilegales

Factor estructural del contrabando

Propuesta: Fortalecer mecanismos de control interno y supervisión externa.

CONCLUSIONES

• El contrabando en el departamento de Puno es percibido mayoritariamente como una actividad económica de subsistencia, más que como un delito grave, lo que contribuye a su normalización social y a la persistencia de esta conducta ilícita en la región.
• El perfil percibido del infractor corresponde principalmente a personas en edad económicamente activa (35 a 44 años), lo que evidencia que el contrabando se presenta como una alternativa laboral frente a la falta de empleo formal y oportunidades económicas en zonas fronterizas.
• La percepción de una participación equilibrada entre hombres y mujeres refleja que el contrabando no es una conducta individual aislada, sino una estrategia familiar y comunitaria, integrada en la economía informal local.

DATASET: